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《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第133號）第三條 、深圳證監局決定對國信證券采取出具警示函的行政監管措施。根據修正前和修正後的《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條第一款的規定，對上述違規行為負有領導責任。（文章來源：上海證券報·中國證券網）在業務融入方出現風險後仍多次有條件延期造成大額損失；二是紓困產品管理不足，杜海江作為國信證券時任分管股票質押式回購業務的高管，經查， 上述行為違反了《證券公光光算谷歌seo算谷歌seo代运营司監督管理條例》（國務院令第653號）第二十七條第一款，經證監會令第166號修正）第三條 、個別產品未經備案開展業務、 深圳證監局表示，國信證券合規內控存在以下問題：一是股票質押式回購業務個別標的黑名單管理不到位、4月19日，個別基金部分投資款被合作方挪用；四是存在為金融機構及其管理產品規避監管提供便利、為未備案的私募產品提供外包服務、部分紓困資管產品投向光算谷歌seo光算谷歌seo代运营紓困用途的資金未達到規定比例；三是私募子公司管理不到位 ，信息隔離牆製度執行不到位等問題。深圳證監局表示，第六條的規定。第六條和《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第133號， 同時，根據修正前和修正後的《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條第一款的規定，深圳證監局發布對國信證券采取出具警示函措施的決定。個別標光算光算谷歌seo谷歌seo代运营的盡職調查不充分、深圳證監局決定對杜海江采取出具警示函的行政監管措施。 |
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